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作    者：方高明   華進國內(nèi)專利事業(yè)部

為了對發(fā)明創(chuàng)造采用專利形式進行保護，通常，研發(fā)人員需要向?qū)＠韼焸鬟_該發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容。傳達的方式可以是口頭，也可以是書面的。

其中，技術(shù)交底書是技術(shù)人員通過書面形式將自身的發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠韼熯M行傳達和展示的一種方式。正確理解技術(shù)人員通過技術(shù)交底書所傳遞的技術(shù)方案是寫好一份專利申請文件的基礎(chǔ)。

對于軟件類發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)交底書，技術(shù)人員通常采用研發(fā)角色或用戶角色來表達方案，為此，我們需要采用專利的思維來梳理技術(shù)交底內(nèi)容，即按照專利的三要素“技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果”對技術(shù)交底進行梳理。

（一）技術(shù)問題的梳理

技術(shù)交底書中通常會描述一些現(xiàn)有技術(shù)以及現(xiàn)有技術(shù)的缺陷，通過閱讀現(xiàn)有技術(shù)及缺陷了解所要解決的問題。軟件類發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)交底書中經(jīng)常會從用戶層面描述，如用戶體驗差、趣味性差等。專利代理師需要從技術(shù)層面（如設(shè)備角度或系統(tǒng)角度）分析現(xiàn)有技術(shù)中存在什么樣的技術(shù)缺陷，如檢測精度低、圖像模糊、丟包率高、畫面卡頓、網(wǎng)絡(luò)傳輸延遲高等。

（二）技術(shù)方案的梳理過程

對于技術(shù)方案，軟件案通常是通過計算機程序來實現(xiàn)的方法流程，其講究的是數(shù)據(jù)的輸入、處理和輸出，輸出的數(shù)據(jù)再作為下一個步驟的輸入，具有較強的時序邏輯性。為此，針對軟件案提出了時序邏輯+5W2H1S的思路理解技術(shù)交底。

其中，5W2H為通常所說的七問分析法：

1S是指Scene，即技術(shù)方案的應(yīng)用場景或所依賴的應(yīng)用環(huán)境等。

通過閱讀技術(shù)交底書，我們首先按照時序邏輯可以梳理出整個技術(shù)方案中大框架中各個母步驟的執(zhí)行順序，以及小框架中每個母步驟所包含的子步驟的執(zhí)行順序。

例：針對某個方案梳理出大框架包括步驟A、B、C和D；小框架，步驟A包括A1、A2和A3；步驟B包括B1和B2；步驟C包括C1、C2和C3；同樣對于小框架還可以繼續(xù)分解，如步驟A1包括A11和A12等。再針對每個母步驟或子步驟，可以采用七問分析法進行分析弄清楚每個步驟的執(zhí)行主體、處理對象、處理時間、在哪里處理、怎么樣處理、處理了多少數(shù)量或多長時間等、為什么要這樣處理、是否有其他處理方式等。最后，理清楚該技術(shù)方案可以應(yīng)用于哪些應(yīng)用場景，或者依托于什么樣的應(yīng)用架構(gòu)。

（三）技術(shù)效果的梳理過程

對于技術(shù)效果，通常在技術(shù)交底書中描述了方案所達到的效果，軟件類發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)交底書描述的效果比較常見的是提升了用戶體驗，我們可以根據(jù)前面所梳理的技術(shù)問題對應(yīng)的梳理所達到的效果，也可以根據(jù)梳理出的各技術(shù)方案從技術(shù)角度考慮所達到的技術(shù)效果，確定各個技術(shù)方案所對應(yīng)的技術(shù)效果。

下面以烹飪茄子豆角為例進行說明，烹飪茄子豆角過程包括以下步驟：

S1——對挑選的茄子和豆角進行清洗，再進行切割處理，得到多個小塊的茄子和多根小段的豆角，然后放入容器中；

S2——將大蒜去皮、切碎，裝入碟中，將米椒切成段，裝入碟中；

S3——用清水清洗鍋，對鍋進行加熱，鍋燒干，在鍋中倒入菜籽油，倒入蒜末和米椒，加入一勺豆瓣醬；

S4——加熱30秒，將豆角加入鍋中，繼續(xù)對鍋進行加熱；

S5——加熱5分鐘后，將茄子加入鍋中,加入鹽、生抽和水；

S6——繼續(xù)加熱，并燜2分鐘后，大火收汁，裝入盤中。

首先，對步驟S1~S6進行分析，可知，步驟S1~S2是烹飪前的準備過程，S2和S1的沒有明確的時序關(guān)系，步驟S3~S6是烹飪的過程時序邏輯清晰。

接著，采用采用5W2H對每個步驟進行分析，例如：

對于步驟S1

對于步驟S3

對于步驟S4

第二個步驟“將豆角加入鍋中”

Who：加菜裝置；

What：豆角；

When：加熱30秒后；

Where：在鍋中；

How：對豆角進行加熱；

How Much：加熱多長時間，5分鐘等；

Why：為什么加熱30秒，加熱5分鐘等，是否可以為其他時長等。

對于每個步驟都弄清楚了上述幾個問題，考慮該技術(shù)方案的應(yīng)用場景，如應(yīng)用于自動化烹飪設(shè)備等。將整個技術(shù)方案的框架結(jié)構(gòu)以及每個步驟所包含的內(nèi)容梳理清楚，能夠采用準確的語言表達清楚，再考慮技術(shù)方案運行的基本原理是什么，例如S5中以某個加熱功率加熱5分鐘是為了使豆角先達到半熟，則基本原理是通過控制加熱功率和加熱時間在一定范圍，讓豆角達到半熟等。

對于該烹飪方法的技術(shù)問題和技術(shù)效果，可以從設(shè)備對食材的加工效率等角度考慮，例如提高了烹飪效率、提高食材軟化程度均勻性等。

此處，針對軟件案的技術(shù)交底方案梳理提供了一種思路，僅供參考。

按照時序邏輯+5W2H1S的框架對技術(shù)交底書中的技術(shù)方案進行梳理后，可以很清楚的確定技術(shù)方案的框架以及每個步驟所做的事情，以及所解決的問題和達到的效果。隨后，我們結(jié)合檢索結(jié)果和技術(shù)交底中所提到的現(xiàn)有技術(shù)和技術(shù)人員所認定的發(fā)明點確定本申請所梳理的邏輯步驟中哪些技術(shù)特征是現(xiàn)有特征，哪些技術(shù)特征是區(qū)別技術(shù)特征，然后采用兩種方式確定關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征：

（1）從本申請中所要解決的最主要的技術(shù)問題或所要達到的最主要的發(fā)明目的出發(fā)從各個區(qū)別技術(shù)特征中確定關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征，即為了解決最主要的技術(shù)問題對現(xiàn)有技術(shù)做出創(chuàng)造性貢獻的技術(shù)特征；

（2）比較各個區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問題，選擇所解決的最基礎(chǔ)的技術(shù)問題所對應(yīng)的區(qū)別技術(shù)特征作為關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征，進一步所解決的技術(shù)問題對應(yīng)的區(qū)別技術(shù)特征作為次要區(qū)別技術(shù)特征。

根據(jù)所確定的最主要或最基礎(chǔ)的技術(shù)問題，確定解決該技術(shù)問題所必要的其他技術(shù)特征，根據(jù)關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征和必要的其他技術(shù)特征，確定獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案。采用清楚明確的語言將獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案描述，再考慮獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案能夠解決技術(shù)問題的技術(shù)原理，根據(jù)該技術(shù)原理對獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案進行抽象概況，考慮技術(shù)名稱是否可以上位、處理手段是否可以上位、多個步驟是否可以合并上位、哪些步驟可以省略等，并再次審視是否存在非必要的技術(shù)特征，以及是否缺少必要技術(shù)特征，同時需要考慮上位后技術(shù)方案的新創(chuàng)性。

獨立權(quán)利要求確定好后，將梳理的邏輯框架中的對獨立權(quán)利要求中某個步驟進一步限定，或者某個數(shù)據(jù)的限定，或者進一步增加的步驟作為從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案，同樣的先采用清楚明確的語言描述技術(shù)方案，然后考慮所采用的技術(shù)原理，根據(jù)采用的技術(shù)原理進行抽象概況，考慮哪些技術(shù)名稱可以上位，哪些處理手段可以上位，哪些步驟可以合并，哪些步驟可以省略等。需要謹記的是，在描述技術(shù)方案時，需要從機器角度，以技術(shù)語言進行表述，避免口語化。

需要說明的是，有時存在并列的技術(shù)方案，首先考慮并列的技術(shù)方案是否可以上位概況，若不能上位概況，考慮該技術(shù)方案是否作為獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案，若是，則考慮是否有必要進行分案申請。

以上述烹飪茄子豆角為例，假設(shè)確定的區(qū)別技術(shù)特征步驟為S4、S5。所要解決的主要技術(shù)問題是食材軟化均勻問題，則確定關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征為步驟S5，然后確定解決問題的必要技術(shù)特征包括：將菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣醬放入鍋內(nèi)；將豆角放入鍋中，加熱5分鐘；將茄子加入鍋中，加入鹽、生抽、水，加熱燜2分鐘。

進一步考慮，為了讓食材軟化盡量均勻，所采用的技術(shù)原理是：

豆角比茄子不容易軟化，讓豆角先入鍋內(nèi)被加熱一段時長后，再放入茄子，讓豆角和茄子一起再被加熱一段時長。哪些可以技術(shù)名稱可以上位，如菜籽油、蒜末、米椒、豆瓣醬可以統(tǒng)稱為第一類調(diào)味料，鹽、生抽可以統(tǒng)稱為第二類調(diào)味料。再者，第一類調(diào)味料中的蒜末、米椒、豆瓣醬可以省略，第二類調(diào)味料中的生抽可以省略。

根據(jù)上述描述，獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案可描述為：

1、一種烹飪茄子豆角的方法，其特征在于，包括以下步驟：

需要注意的是，舉例中因涉及到較多數(shù)量表述，采用了“第一預(yù)設(shè)重量到第五預(yù)設(shè)重量”這樣的表述，當技術(shù)方案能通過其他方式表達清楚且不造成限定時，少采用這樣的方式表達。

再者，軟件類技術(shù)描述完技術(shù)方案后，還需要檢查整個技術(shù)方案看起來是否人也可以執(zhí)行，若是，則需要考慮加入機器執(zhí)行主體，或者描述的內(nèi)容過于上位，未體現(xiàn)出機器執(zhí)行所具有的一些處理手段，則換用相應(yīng)的處理手段。

獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案確定后，可以對獨立權(quán)利要求中“第一預(yù)設(shè)時長、第二預(yù)設(shè)時長、第一類調(diào)味料、第二類調(diào)味料”進一步的限定作為從權(quán)方案；在“向烹飪?nèi)萜鲀?nèi)加入第一預(yù)設(shè)重量的第一類調(diào)味料”后“加熱30秒”作為方案的進一步限定；步驟S1、S2作為新增的步驟。

本文探討了如何理解軟件類技術(shù)的專利技術(shù)交底書以及如何確定獨立權(quán)利要求及從權(quán)權(quán)利要求的技術(shù)方案，總結(jié)如下：

1、對于軟件類技術(shù)申請專利時，我們可以按照時序邏輯+5W2H1S的方式梳理技術(shù)的邏輯框架，理解清楚每個步驟，梳理的各個整體邏輯框架和局部邏輯框架所解決的技術(shù)問題及獲得的技術(shù)效果。

2、在理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，首先，結(jié)合技術(shù)交底內(nèi)容和檢索結(jié)果確定區(qū)別技術(shù)特征；其次，結(jié)合最主要的技術(shù)問題或發(fā)明目的確定關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征；再次，結(jié)合關(guān)鍵區(qū)別技術(shù)特征和所解決的技術(shù)問題，確定必要技術(shù)特征；最后根據(jù)必要技術(shù)特征形成技術(shù)方案，對技術(shù)方案從技術(shù)原理角度進行修剪，確定獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案。

以上僅提供了一種對軟件類技術(shù)專利申請的處理方式，希望對大家有所幫助。